质量审核-制造企业现场203条审核条款

类型 评价项目 1.有产品/过程产品的质量标准 ——是否有图纸规范/技术要求/检查法/控制计划/文件更改通知单/临时文件等 2.是否能够及时获得有效的标准文件版本 证据收集 分值 要求提供图样、产品及工艺设计要10 求、控制计划、工艺变更通知单等 质量标准 3.质量标准易看、易懂 查文件清单、文件发放、接收记录/发放部门/发放范围/数量/签收记——是否能及时得到有效文件 录文件定置（不可锁止/跨工位/异地存放/寻找/远距离） 现场对人员抽查，对内容掌握情况，——熟知程度及现场执行 观察现场执行 标准有效期/ 编制/审核/校对/标——标准/有效期/批准 准化/批准时间 （批准人） ——文件受控 受控标识/年限章/文件保密重要度 采用图示、图表、图片、文字、数字等 ——判定规格/格式/版面设计合理排版、布局如：字体/字号/文是否适宜 字/描述符号/清晰度 过程参数的设定、尺寸公差、计量——标准中规定的参数情况 单位 ——特性标识/检验方法/频次有特性标识/检验方法/频次/检具//检具/容量 样本量等，易于看懂 ——质量标准进行目视化管理 4.质量标准有效管控 2 4 2 2 2 1 3 4 4 3 3 1 ——建立质量标准监督机制并工艺纪律管理规定/管理方案/计划有效实施 /检查报告 更改控制规定/流程/更改变更证据——质量标准更改控制受控 /试装验证报告 《文件更改/变更通知单》会签记录——标准文件更改的后期传递 /培训记录/验证记录 5.建立明确的作业指导书管 标准理制度 作业 ——提供受控版本的文件/支作业指导书管理规定/制度 持文件 1 / 41

——职责划分/履行 ——绩效/考核指标达成 ——持续改进 文件执行检查表/问题记录/整改措施/检查报告 绩效指标统计数据/对策/验证记录 文件/流程/制度/标准的优化整合记录/自查自纠记录/推进改善计划或方案 3 4 2 6.根据质量标准编产品、过程 产品的作业/检验指导书 看：封面编制/校对/审核/标准化/——编制形成有效的作业指导批准/字体/字号/文字/描述符号/书 图片/清晰度/格式一致性/目录与页码的一致性 依据质量标准文件核对项目及要点——质量标准转化全面性/内是否存在漏项、不一致等方面问题；容清楚、合理、准确 工位等基本信息填写清楚合理，如工位/产品名称/规格 查：更改单/更改/修订状态/更改确——检验/作业指导书的维护认（人员、日期） 情况 作业指导书无破损等现象 ——检验/作业指导书受控 受控标识/年限章 7.有固定的作业/检验的场所 ——检验位置分布/车间布局提供证据，如：工厂平面布置图/图 车间平面布局图等 识别危险源和安全因素，如：现场——人机工程方面 警示标识/安全防错改善案例/惊吓提案/劳保佩戴示意图等 ——满足作业条件，并定期监观察：温度/湿度/照明/噪音/气压测 等特定要求,并提供监测记录等 8.标准作业在现场能够有效实施 ——熟知程度 ——指导书与现场相符性 抽查人员对内容掌握情况 2 5 2 1 1 4 5 2 3 4 1 1 比对检验指导书/作业指导书与现场是否存在差异 观察：检验/作业过程是否执行标准——是否正确实施 作业，如：操作/检验顺序及要点/劳保佩戴/工具配备等 ——定期开展标准作业自查自标准作业检查计划/流程/监察报告纠活动 /检查记录等 9.建立明确的不合格品管理 不合制度 格品——提供受控版本的文件/支不合格品管理规定/不合格控制程管理 持文件 序等 2 / 41

——职责划分/履行 ——绩效/考核指标达成 ——持续改进 10.有明确的不合格品存放区域及标识 ——建立不合格品的存放架/区域 ——不合格品标识 11.不合格品是否得到有效防护 文件执行检查表/问题记录/整改措施/检查报告 绩效指标统计数据/对策/验证记录 文件/流程/制度的优化整合记录/自查自纠记录/推进改善计划或方案 存放架、存放区定置线、标识颜色均为红色 标识卡应有名称、数量、缺陷、原因、判定人员、日期和处置方法等 3 4 2 5 5 产品防护标准/环境要求，如，防尘、——不合格品包装/搬运/储存包装、防锈、防潮、防划等方面采10 环境等均满足产品防护标准 取措施 12.不合格品是否得到及时处 置/实施 规定的处置时间内完成，并输出不——规定具体处置周期 4 合格品处置记录 不合格品处置申请单/报废申请/批——不合格品报废 准记录/报废处置方法，如：切割、3 粉碎、碾压等 不合格品处置申请单/退货记录/供——不合格品退货 3 方考核记录/对策/有效性验证记录 13.建立明确的不合格品让步 接收管理制度/流程 ——明确让步接收原则 ——让步接收评审 让步接收管理规定 /让步接收标准 1 3 4 相关的《让步接收评审单》/让步申请单等 批次跟踪记录/验证记录/对策分析——让步的产品质量跟踪验证 记录等 相关部门根据品检科对不合格零部件或原材料判定的故障等级及让步——考核执行 数量（依据相关判定）对责任方进行货款的扣除/索赔以及PPM考核 14.过程质量不合格——返工 ——不合格品返工文件/支持文件 ——返工的确认、审批

2 2 3 提供《XX车间返工管理规定》/返工作业指导书/返工记录等相关资料 《不合格品处置单》的开具及审批 3 / 41 情况 ——返工产品100%检验 15.对出现的不合格品原因进行分析、对策、验证并解决 ——不合格品原因分析 返工检验记录等 原因分析报告/因果图/5why分析法等 对策（重点对对策的有效性、可执行性方面检查）； 提供验证记录/对策实施记录/跟踪记录等 8D报告/结题报告/完善相关标准化文件等记录 5 3 ——不合格品对策 5 ——问题关闭 2 3 7 1 3 4 2 16 不合格品信息的统计、分 析、传递 ——不合格品信息统计（全面/不合格品处置申请单/不合格品台准确/及时） 账/PPM考核数据/不合格记录 不合格信息报表（日/周/月）/信息——不合格品信息分析、传递 传递方式/不合格品联络书/供应商管理平台/供应商现场评审 17.建立明确的变化点管理制 度 ——提供受控版本的文件/支变化点管理规定/流程 持文件 文件执行检查表/问题记录/整改措——职责划分/履行 施/检查报告 ——绩效/考核指标达成 ——持续改进 变化点管理 18.培训/指导工作得到有效实施 ——明确培训要求 绩效指标统计数据/对策/验证记录 文件/流程/制度的优化整合记录/自查自纠记录/推进改善计划或方案 培训计划/培训提纲/培训相关资料，如：岗位职能职责、质量警示卡、指导书、安全事故案例、岗前危险预知、异常处置流程等 抽查人员对内容掌握情况 提供培训及考核相关证据，如：签到表、培训现场照片、考核成绩等 3 ——培训/指导实施效果 7 19.生产现场变化点管理工作得到有效实施，并开展周期性 质量确认 4 / 41

——是否开展变化点管理 ——建立变化点台账 ——变化点标识使用 ——变化点信息传递 ——周期性质量确认 20.生产现场变化点解除/延期管理 ——可靠性分析评定/风险评估 ——变化点解除/延期 21.建立明确的实验室管理方法 ——提供受控版本的文件/支持文件 ——职责划分/履行 ——绩效/考核指标达成 ——持续改进 22.实验人员/实验室资质评定 实验室管理 ——有关人员具有相应资格 对设计/材料变更通知单/人力系统新员工到岗台账/设备改善案例等方面抽查 变化点登记表/汇总表/变化点目视板 现场观察/人员提问/查现场有无明显标识（标牌、袖标等） 审批流程及信息传递及时性/明确指导人、监督人、品质确认人等 质量确认记录/指导记录/异常管理记录/变化点点检表 检查数据汇总数据/评估风险实施等证据 考核/审批记录/延期记录 实验室管理程序/规定/制度 文件执行检查表/问题记录/整改措施/检查报告 绩效指标统计数据/对策/验证记录 文件/流程/制度/标准的优化整合记录/自查自纠记录/推进改善计划或方案 2 1 1 2 4 6 4 1 3 4 2 4 2 4 3 7 2 考核凭证/人员资质证明/岗位说明书/国家认可资格证等 ——具有相应的国家及行业标国家标准认可/行业标准/满足准 ISO/IEC17205 ——外部实验是否具有相应的资格证书等 资格 23.实验室环境符合测试的要 求 提供实验室管理制度/环境标准要——环境管理标准 求等 ——环境符合要求 24.实验项目得到有效实施/监控 监控记录 ——建立相应的实验项目清单 实验项目清单/台账等 5 / 41

——实验项目得到有效分解 ——实验项目得到有效实施 实验项目清单/零部件、原材料试验计划/计划变更申请或说明/季节性试验清单/零部件及原材料的检验控制计划/检查法/指导书等 实施记录/实验报告/零部件原材料试验记录台账/试验委托单等 3 5 1 2 4 3 1 6 3 1 3 4 2 4 6 4 25.实验设备日常处于有效的 监控及检定 ——建立相应的实验设备台账实验设备台账/清单等 /清单 ——建立相应的实验设备操作实验操作规程/设备操作指导书等 规程/指导书 ——实验设备得到有效实施维维护保养计划/维护记录/设备点检护及防护 表/防护装置等 ——实验设备得到有效监控/鉴定计划/鉴定报告/标识等 鉴定,以确保其精度满足要求 26.不合格项目的处置及追溯 管理 ——实验不合格处置流程 ——建立实验不合格追溯管理流程及实施 ——实验不合格对策有效性分析 27.建立明确的标识和可追溯管理方法 ——提供受控版本的文件/支持文件 ——职责划分/履行 ——绩效/考核指标达成 标识和可追溯性 ——持续改进 不合格品控制程序 提供有效追溯管理流程/产品追溯记录/处置申请等 不合格项报告/对策实施验证记录/联络书等 批次管理管理程序/规定/制度/产品标识管理要求/控制计划 文件执行检查表/问题记录/整改措施/检查报告/检验记录表 绩效指标统计数据/对策/验证记录 文件/流程/制度/标准的优化整合记录/自查自纠记录/推进改善计划或方案 28.对于产品的监视和测量状 态要有明确的可追溯标识 ——明确合格/不合格/待检和现场悬挂或张贴合格/不合格/让步使用状态标识 接收等标识 ——各种标识正确 29.对于产品有可追溯性控制和记录 ——产品标识 批次号/检验状态/加工工序名称等 唯一性标识及转移记录、标签、卡片、商标、批次，如： 产品标识 6 / 41

——外购件/原材料标识 ——在制品标识 30.内部是否定期组织开展可 追溯活动，以保证追溯准确性 处置流程/要求 ——建立异常批次管控流程，异常零部件批次记录修改情况（纸并得到有效实施 版与电子版）/修改记录 ——策划精准追溯活动/计划 提供活动方案和计划等 活动总结报告/活动分析/整改对策——活动得到有效实施 等 31.建立明确的质量信息管理 制度/流程 ——提供受控版本的文件/支质量信息管理程序/规定/制度 持文件 文件执行检查表/问题记录/整改措——职责划分/履行 施/检查报告 ——绩效/考核指标达成 绩效指标统计数据/对策/验证记录 文件/流程/制度/标准的优化整合——持续改进 记录/自查自纠记录/推进改善计划或方案 32.建立明确的质量信息收集 传递流程 工程内、流出到后工程质量问题/质量——质量数据采集全面/准确/售后问题/不良品/过程检验/出厂检验/进货等环节质量问题日报表信息/真实 或质量问题统计表等 改善质量日/周/月报现场目视情况/质管理 量报表下发记录 ——质量信息得到传递及落实 问题确认记录/抽查人员对质量问题了解情况 33.重点质量不良问题在后期 的工作中是否得到改善 ——分析产品、过程不良并排记录/统计不良排名/看板/统计评名 价/图表化 质量不良原因分析记录，如：5W2H、——缺陷产品和缺陷特性/原鱼骨刺图、QC七大工具、六西格玛因分析 的应用质量 改进计划/方案/对策可行性评审/——对策/验收/评价 试装验证记录等 ——对策实施/改进产品受控

车身/发动机/车架号/VIN代码标识等 质量检验报告、炉/捆包号/批号/ELV标识/橡塑标识等 随工单/生产记录/日期等 3 3 3 2 5 1 3 4 2 3 7 1 2 2 4 对策实施验证记录/现场实施/质量 7 / 41

状态 ——文件标准化 改进跟踪验证结果等 完善相关文件并存档，如：图纸、要领书、8D报告、FMEA/作业指导书等文件 1 34.对于过去的不合格原因形成案例使其经验共享，并能有 效输入到新产品的开发过程中，防患于未然 失效案例库/质量警示卡明细/缺陷——建立失效案例库 收集卡/作业指导书等 ——新项目/新过程/新产品的与同类产品对比分析/FMEA分析/培类比分析及人员培训 训记录等 35.确定质量目标，且有明确 的推进计划 ——制定质量目标 ——质量目标推进及结果分析 36.开展解决质量问题的改善活动 ——定期开展问题解决活动 ——纪要落实/问题追踪 37.有质量管理的奖惩规定 ——按规定执行情况 ——对质量改进的贡献 目标层层得到分解 开展质量目标开展计划/整改对策及实施结果等 品质问题解决专项会/品质例会/对策会/QC等 沟通落实结果 落实奖惩记录 评比/表彰激励 7 3 3 7 4 6 5 5 6 4 6 4 3 38.员工熟悉本工位是否关键 工序 抽查员工能否说出本岗位加工的产——特殊特性 品有哪些特殊特性、如何保证 ——关键工序标识 39.能够回答本职工作失误将关键给产品带来什么影响 工序——产品知识、出错可能性及管理 缺陷知识 ——对品质/安全生产/环境意识的指导 40.关键工序得到有效监控管理 ——人员资质符合要求 观察是否标识 抽询本岗位工作与整车的相关性与重要性 是否对员工进行过培训、指导等 关键工序人员资质证明等，如：技能分布图、培训、考核记录、岗位 8 / 41

说明书等 ——明确监控人/监控标准/监提供关键工序明细/关键工序标准控频次等 等 ——有效实施监控 41.对于规定的质量检验项目进行有效检测并记录 ——确定检验方法/流程/频次 监控记录/监控结果等 2 5 1 2 2 4 1 2 重点查：检验流程/检查法/控制计划/作业指导书 出（入）厂检验报告/内部/外部检——可根据公司能力对检验项验记录/产品/过程/功能、性能/特目做内部/外部检验及试验 殊性进行验证的报告等 ——重点缺陷的分析 ——检查有效性 检测与分析记录 检验记录/可追溯性等 测量、——检验/测量器具的适宜性/与规定相一致的检测方法和操作/《XXX的试验方法》 分析、试验设备的适宜性 改进 42.采取适宜的方法对产品过 程进行监测 管理评审控制程序/制造过程审核——策划开展产品符合性/制控制程序/产品审核控制程序、制造过程监测活动 度、活动方案 提供产品全尺寸/功能性试验/产品外观/产品一致性计划(特殊特性/——证实产品要求的符合性 法规认证清单）/实施记录，如：报告、检查表 不合格项报告/不合格项对策/整改——持续改进的有效性 效果验证记录/标准化文件等 43.建立明确的监视和测量装 置管理制度/流程 ——提供受控版本的文件/支计量器具管理程序/规定/制度 持文件 文件执行检查表/问题记录/整改措——职责划分/履行 施/检查报告 计量——绩效/考核指标达成 绩效指标统计数据/对策/验证记录 器具 文件/流程/制度/标准的优化整合管理 ——持续改进 记录/自查自纠记录/推进改善计划或方案 44.监视和测量工具/设备得 到有效控制及实施 计量器具清单/台帐，现场抽查与台——建立清单/台帐 账/清单进行对照 9 / 41

5 3 1 3 4 2 1 ——得到有效维护及防护 ——定期校准/检定 ——状态标识管理 ——异常追溯管理 45.作业过程中监视和测量工具/设备是否得到有效使用 ——精度/检测能力 日常点检表/防护环境要求,如：包装/贮存等环节与标准核对 检定校准计划/校准记录等 合格证/校准标识/降级使用标识 不合格追溯记录/处置结果等 2 4 1 2 2 5 3 6 4 4 6 3 5 2 4 6 依据监测精度与实际检测能力的要求进行对比 观察现场和规定操作过程，如：使——得到有效使用 用频次、使用方法等 ——开展过程监督保证能力活标准作业检查记录/工艺纪律检查动 记录/视频监控记录等 46.明确不合格监视和测量工 具/设备管理要求 ——监视和测量工具/设备的相应清单/台帐/《鉴定不合格报告》降级使用 /现场具体使用情况 ——监视和测量工具/设备的报废台账/明细/《鉴定不合格报告》报废 /报废申请等 47.建立明确的防错推进方案 /计划 ——防错改善点识别 ——防错改善活动实施 48.防错装置是否进行设置及防护 ——防错装置防护有效性 改善点识别汇总表 防错改善方案或计划/改善实施记录/评审验证结论 现场查证防护合理性及是否必要防护,如：存在磕碰、干涉/影响作业、不易点检等现象 防错管理 ——有偏离额定值时报警装置 额定值标准/现场验证装置效果等 ——建立防错装置拆除流程 49.进行防错装置的机能检查及效果验证 ——防错装置机能检查 ——实际产生的效果 50.防错改善/维修/拆除及标准化 流程/拆除申请/审批评审记录等 有明确规定的频度、方法/点检记录/维护记录/报告等 现场查看，防错实际效果与防错目的功能相符性 10 / 41

维修/改善申请/跟踪效果验证或评审记录/履历表等 提供完善后的标准化文件，如：图——防错维修/拆除/改善后涉纸、点检表、指导书等文件修订情及相关文件标准化 况 ——防错改善及实施维修 51.有明确的工装管理制度 ——提供受控版本的文件/支持文件 ——职责划分/履行 ——绩效/考核指标达成 ——持续改进 52.工装设计开发风险评估 ——是否有效执行工装设计/评审/移交流程 工装管理程序（手册/规定）/检辅具管理制度/校准检验规程/图纸等文件 文件执行检查表/问题记录/整改措施/检查报告等 绩效指标统计数据/对策/验证记录等 文件/流程/制度/标准的优化整合记录/自查自纠记录/推进改善计划或方案 7 3 1 3 4 2 3 7 1 设计风险评审/制作申请单/图纸/合同/验收记录/移交单等 质量问题记录/整改对策/整改验证——影响质量分析/问题改进 记录等 53.工装基础管理得到有效实 施 工装提供工装清单/台帐，现场抽查实物管理 ——建立清单/台帐 与台账/清单进行核对 维护保养计划（年度、月度）/日常点检表/履历表/实施记录 ——得到有效维护及防护 查搬运/包装/贮存等环节的防护与标准核对/自查自纠记录等 检定校准计划/合格证/校准标识/——定期校准/检定 校准记录/工装标牌/不合格追溯记录及处置结果等 转移/借用/封存/闲置/呆滞/报废——工装状态标识管理 等状态标识 申请/评审结论/质量跟踪验证记录——封存启用 等 54.工装变更维修及标准化 ——易损件更换方案 ——工装变更/改善及实施维修

4 3 1 1 2 5 易损件清单或台账/更换记录/备件领用记录等 变更或更改通知单/维修/改善申请/质量跟踪验证记录/履历表/实施维修人员资质等 11 / 41

——文件标准化 55.作业过程中工装是否得到有效使用 ——精度/检测能力 提供完善后的标准化文件（图纸、检查法、指导书等文件修订情况） 3 2 5 3 4 3 3 3 2 5 4 依据质量精度与实际检测能力的要求进行对比 观察现场和规定操作过程，如：使——现场和规定相一致 用频次、使用方法等 ——开展过程监督保证能力活提供标准作业检查记录/工艺纪律动 检查记录/视频监控记录/检查表等 56.有异常时的处置规则 ——超出控制界限时、偏离额查看喇叭、声光报警、自动断闸装定值的报警 置实际效果 ——应急计划 ——明确职责 57.异常处置规则每人都清楚明了，并能严格执行 ——异常处置原则及熟知程度 应急方案/以往记录等 有无规定,如:有权停产/纠正质量问题/进隔离区等 询问现场人员/并提供培训、考核等记录 若处置规则形成文件或流程，查发——有管理的发放和传递流程 放记录、文件清单 异常——按规则要求抽查实例 处置 58.异常时是否有明确的帮助者提供有效帮助 ——内部/外部帮助者标识 ——处置结果/人员能力资质要求 59.涉及产品质量问题时的异常需开展产品追溯活动 ——质量异常追溯处置流程/要求 ——追溯分析及处置 查询人员/要求1－2个实例证据 设备、品质、技术、管理者的标识区分，如：安全帽颜色、袖标、服装颜色等 异常处置组织机构图，包括：处理异常部门/职责权限、办公地点、联络电话、赶赴时间、处理的记录等 提供相应要求/流程，包括：追溯方法、追溯数量、追溯记录、追溯人员等信息等 处置结果/对策分析/验证记录等 6 3 7 60.有生产设备运转条件参数条件表（焊接、冲压、铆接、热处 管理 理、硫化、涂装等） 12 / 41

是否设备自带设备运行条件显示/——每台设备的运转条件参数是否超范围/是否有工艺文件，如:表（指标量化） 控制计划 ——反映最新状态信息 ——设备运转条件参数员工是否清楚 61.设备是否按照条件要求在运转 ——过程参数/设备操作要领书/设备显示 ——过程参数得到有效监控 ——机器能力证明 对比设备参数表及相关文件 现场抽查询问5-10名员工掌握情况 参数与文件规定一致性/设备工艺参数符合率 监控记录 机器能力测定CMK≧1.67 2 3 5 2 5 3 6 4 6 4 2 4 4 2 5 62.防止条件参数被随意变 更,采取相应防护管控措施 ——设备防护措施 ——过程参数管控（如：压力、温度、时间、速度） 63.有超出工艺/设备极限条件时的处置规程 ——停机/过程中断是因为超出工艺、设备极限条件 铅封、加锁/设定密码等 修改权限/工艺变更通知书/授权明细表等 查过程中断记录/应急预案 如：临时工艺/临时检验标准/放行/——异常临时处置对策及评估 可维修或转做它用、封存或报废记录；异常对策/对策实施验证记录 .明确设备购置/安装/调试 /验收等环节流程及要求 方案评审/市场考察/调研记录/签设备——购置前的策划及风险评估 订协议/图纸/技术参数等 购置——变装/调试环节进行全程提供问题记录/问题整改对策/整改管理 跟踪 效果验证记录等 预验收记录/问题对策/问题整改效——预验收环节管理 果等 65.根据设备重要度划分设备等级并在设备台帐中体现出 来 设备 设备台帐应体现设备等级划分/设档案——建立设备台账 备编号 管理 设备管理规定了重要度划分标准/——评价关键设备清单/规定重要度打分表/关键、特殊设备清重要度 单，并能证明其有效性 13 / 41

——设备台账规定时间内维护设备停用/封存/闲置/托管/报废申更新 请应与设备台账对应 66.对设备进行了定人定机的 管理 定人定机台账应与设备台账对应/——建立定人定机台账，并及定人定机台账与现场相对应并在规时维护更新 定的时间内进行了更新 培训记录/考核记录/操作者依据标——设备操作者/替代人具备准熟练操作设备，操作人员与替代操作设备的资质 人的技能矩阵 67.对设备档案进行了有效管 控 有相应的设备采购合同，设备验收——建立设备档案 清单，设备使用说明书/光盘，设备移交验收单，委外维修记录等文件 对设备点检记录，保养记录，维修记录、设备故障报告书、设备大中——设备记录进行了封存，并修记录，设备改造资料，委外维修短时间内提供 记录，设备封存、转移、借用资料，设备报废资料，进行了档案管理，并建立档案清单 ——档案管理环境符合防潮、无漏水、无直接落地等现象，且环防虫等方面管理 境干燥、通风 68.自主保全得到开展（清扫、 紧固、加油等） ——设备操作要领书得到有效设备操作要领书/培训，考核记录/遵守 资格证/对比现场作业 ——规定清扫、紧固、加油标现场查看设备状态/自主保养记录 准并实施 设备区域分布图/维护保养指导书/——自主保全责任 明确责任 69.在设备点检表上进行点检自主并保留记录（含管理人员的定 保全 期检查） 点检项目有效性/培训考核记录/点——员工点检方法/方式 检时间合理性 ——设备点检表规定时间查、点检表填写标准/微小问题缺陷记填 录/点检表及时填写、有效保管 ——管理人员进行了点检有效确认人清楚点检标准/检查记录/自性确认 查自纠记录等证据 ——定期开展员工点检真实性检验点检者有效点检的措施，如：保证活动 试错法等/活动记录/通报等证据 3 4 6 4 4 2 3 5 2 2 3 2 3 14 / 41

70.对设备进行巡检并保留记录进行统计分析对设备进行改善 ——规定明确的巡检路线 ——巡检项目的有效性 巡检路线图/巡检记录 1 2 4 3 2 5 3 2 1 4 3 6 4 巡检项目依据设备使用说明书、保养指导书，故障统计制定 ——巡检记录在规定的时间填巡检记录有效性/巡检记录及时填写 写、有效保管 ——巡检异常的统计分析并对异常统计报表/保养指导书/点检表设备进行改善 /设备改善 71.对购置满一年的新设备进行了评价（前期已进行评价的 同厂家、同规格设备除外） 过程——评审小组成员资质 组织机构图/技能矩阵/人员履历 评价工艺适用性/环保安全性/经济性/管理 ——评价结果真实有效 厂家支持信息/故障/结构性能/资料/人员技能等信息来源真实 ——评价结果反馈 评价问题库/评价问题改进案例 72.对超年限设备进行了评价 ——识别临近使用年限设备设备台账/组织机构图（专人对台账（达到规定年限前1个月内）进行管理） 进行评价 ——评审小组成员资质 ——评价结果真实有效 ——执行评价结论 73.维护保养项目进行了标准化管理 ——保养指导书有效性 组织机构图/技能矩阵/人员履历 工艺适用性/环保安全性/故障/结构性能/等信息来源真实/签字版超使用年限设备能力评定表 超使用年限设备能力评定表/设备报废申请单 保养指导书受控/保养项目、标准、频次来源/保养项目可实施性 异常统计报表/设备履历表/设备事——保养指导书及时得到更新 设备故报告书/文件更改通知单 维护74.设备维护保养计划得到有 保养 效实施 制定计划制定依据设备维护保养指导书、频发问题记录、设备说明书——维护保养计划制定的合理等 性 年度保养计划、月度保养计划与保养指导书对应 15 / 41

2 ——计划有效实施 计划执行资源充足（工具、备件、油品）/实施记录（过程中按维护保养指导书进行操作）/计划变更/技能矩阵 实施效果确认/现场验证 设备FMEA/故障库分析/EAM（设备信息化管理）等 设备保养指导书/设备改善等 设备维修记录验证单/设备履历表/设备故障报告书 设备停线（故障）记录/设备履历表 5 ——维护保养异常措施管理 75.实施了设备预防性、预见性维护 ——预见性维护数据库 ——预防性、预见性实施 76.每台设备都有保全维修记录（设备履历表） ——设备异常处置 ——设备停线（故障）记录 3 4 6 3 2 5 设备故障——维修工具管理 管理 ——建立信息渠道与内外对应，快速联系到所需资源 78.设备故障进行统计分析并能针对设备异常提出改进 ——对策实施 验证结果 77.有对应突发故障时的规程、任何时间段都能进行修理 （厂内/设备厂家都能进行对应） 关键设备应急预案明细 重点查看《关键设备应急预案》的——建立关键设备应急预案 有效性(借用外部设备、替代设备、涉及人员、典型故障） ——关键备品备件管理 备品备件库存、储备/备件性能证明 工具清单/工具状态 联络图（内、外部）、设备故障处置规定/异常上报流程 2 3 1 4 故障库、生产日报、设备维修验证——设备故障规定时间内记录单、设备周报相一致，D类故障及与上报 以上有履历表与故障报告书/异常上报流程 设备履历表、设备故障报告书、设——设备故障对策实施 备周报、故障库有长久对策与负责人/现场查看设备故障对策实施 ——是否开展设备故障横展排提供横展排查记/维修记录等 查活动 故障统计报表/保养作业指导书/设——设备故障统计分析，对设备改善 备进行预防性管理 故障前十位问题是否纳入维护指导 16 / 41

1 3 2 4 书或维护保养计划文件中 79.建立委外维修流程与验收标准 ——明确委外维修/外包流程 2 3 5 6 4 10 3 2 提供委外维修/外包相关文件，如：管理制度/流程等 ——对故障现象与原因进行了设备、备件委外维修申请单/设备、分析 备件委外维修验收记录 ——委外维修/外包验收标准提供修理协议/设备、备件委外维修落实情况 验收记录/现场对参数进行验证等 80.对备用设备进行了管理， 并保证完好性 备用设备开机运行记录/备用设备——备用设备完好性 点检记录/备用设备保养记录 备用设备启用申请单/备用设备启——备用设备启用 用验证有效性 81.设备标识管理 停用/封存/闲置/报废等状态标识/——对设备状态进行标识 处置申请单 82.对停用/封存设备建立管 控流程 ——执行停用/封存启用流程 申请/评审结论/质量跟踪验证记录 ——停用/封存设备数量 外借、封存等设——停用/封存设备完好性 备管理 83.明确借用/转移/托管设备管理要求 ——借用/转移/托管设备执行相关流程 ——借用/转移/托管设备完好性 ——转出单位半年度对托管设备完好性确认 84.对季节性开启设备进行有效管控，并保证季节性设备的完好性 ——制定季节性设备检修保养计划 ——季节性开启设备完好性确认

设备封存启用申请单/停用、封存设备清单/设备台账 停用、封存设备点检、保养记录 重点查看设备是否存在零部件拆除现象，如拆除是否明确拆除原因、修复时间等 设备借用申请单/托管协议/设备台账 设备点检表/设备保养计划/设备保养记录 托管设备确认记录/设备点检表/设备保养计划/设备保养记录 提供季节性设备清单/检修保养计划/防护标准等文件 季节性设备开机运行记录/季节性设备点检记录/季节性设备保养记5 2 5 3 4 6 17 / 41

录 85.建立设备更新改造方案 ——策划方案 ——设备改造实施管理 设备——文件标准化 改善活动 86.进行了设备效率提高、故障降低改善活动 ——制定月度改善计划 方案策划/评审记录/风险评估对策或应急方案/审批权限 施工协议或合同/调试安装记录/验收记录 完善相关设备文件，如：操作指导书、维护保养指导书、点检表等资料 3 5 2 3 3 4 3 3 4 3 3 2 2 10 5 提供经领导审批的改善计划/方案等 ——过程参数数据（如：压力、提供优化设备参数的记录/评审方温度、时间、速度等） 案/申请等资料 ——改善效果 87.备件在规定的货架进行保管、便于取出 ——建立备件清单/台账 改善案例/效果对比/改善评审等 提供备品备件台账/清单/备件数据分析表等 现场应便于取用/关键设备（工装）——备件有效防护，便于获得备件清单/存储防护情况/库位布局（标识、贮存、布局图） 图 ——帐、物品定置、定标识、帐物卡一致/检查备件符合性/最大定数量、定期检查 最小库存 88.备件实施出入库管理 ——明确出入库管理流程 出入库管理规定/流程实施情况/出备品入库手续及时性 备件备件到货检验记录/备件功能检验——备件到货检验 管理 活动等 ——备品备件出库执行先进先现场查看保质期保证措施/先进先出原则 出措施等 ——组织修旧利废活动 .模具/辅具的构成件管理 ——模具、辅具的构成件作为备品进行管理 90.厂家赠送物资进行台账管理 ——对厂家赠送物资进行了台账管理，并能在台账中体现

以旧换新记录/修旧利废活动等 清单/现场查看完好性/采购、供货商资质/再利用 技术协议/设备资料、备件移交单/备件清单/出入库记录/维修验证单 18 / 41

/设备履历表等 ——对设备附件（电脑、打印技术协议/IT设备台账/IT设备点机等）进行台账管理，并能在检表/现场查看赠送物资状态 台账中体现 91.制定设备管理指标 ——明确制定指标，并层层分各层级指标数据 解 现场观察/设备保养指导书/设备改——设备指标异常对策有效性 善等 92.建立明确的设备异常信息 收集传递流程 设备周/月报/数据真实性（能体现——数据统计真实性 出可动率、完好率等，并且对异常情况有记录分析） 设备可动率、设备故障件数、设备——每月的设备运行情况用图故障停机时间、设备事后保全费用表等表示出来 等 ——设备异常信息得到传递及设备日/周/月报现场目视情况/飞落实 信发放记录 93.设备报废管理 ——报废设备鉴定 5 4 6 3 信息与指标管理 3 4 3 5 2 1 3 4 2 5 3 设备报废申请单/鉴定人员资质/现场查看报废设备 报废管理 ——对报废设备可利用物资进设备报废申请单/现场查看报废设行评审 备/备品备件台账等 固定资产台账/设备管理台账等文——文件标准化修订 件进行更新 94.明确生产管理机制 提供生产方面相关程序/制度/流程——推行制度与流程 等文件，如：生产管理规定、生产与服务控制程序等 ——明确职能职责 ——考核指标达成 职能/职责布局图 绩效考核指标达成 生产制度/流程/标准优化整合记录/自计划 ——持续改进 查自纠记录/推进改善计划或方案 95.有月、周、日的生产计划 依据年度市场需求预测/月/周销售——生产计划制定准确 计划/紧急需求/特殊车辆配置订单等文件核对生产计划 ——产量排布平准化/品种平周/日生产计划 准化 19 / 41

——生产计划及时下发 经相关部门审核按规定时间下发，并在生产现场展示 2 2 3 4 1 4 3 3 1 4 3 2 7 3 6 2 2 7 3 96.每周生产计划是否能按原计划执行，日计划是否能按时 下发 ——有效计划 对日/周计划下发记录/正确使用 日报/周报/月报/汇总/定期召开例——产出与计划对比 会 ——计划变更通知、计划调整 变更手续（权限规定）/抽查实例 生产管理目视板展示/100%员工知——生产计划、班次安排 道 97.掌握生产线的生产能力 计算可动率/直通率/利用率/三大——可动率、直通率、利用率 推移表等 ——单班日产量、日产量、月单班日产量/日产量/月产量 产量 ——平准化(准确性) 日生产计划量对比 98.生产现场的作业整合活动 能否做到PDCA循环（计划） ——改善计划 瓶颈工序作业组合/改善计划 改善后标准作业票/作业组合票/山——作业改善措施 积表 生产支持 ——节拍和平衡率 改善记录 ——持续改进 99.通过月度生产必要数计算 必要人员 ——产能预测分析 生产计划、产能预测、时间核算 ——人员配置图 工程管理看板/组织结构图 100.根据生产数量配备人员 以及物料 ——工作分析、时间核算 标准作业改善工具使用、如:组合票 ——人员增减计划 ——工位器具、标准存量 101.生产线员工能清楚明白生产什么产品 ——清楚自己加工生产的产品、技术要求、特定的顾客要求、应知应会 ——持续改进 102.生产线员工知道材料是否按需准备好了 生产计划单/人员增减计划 工位器具台账/审批权限/完善记录 询问员工100%清楚/标准作业执行情况等 培训/考核/记录等 生产前准备 20 / 41

——生产前准备确认 ——作业准备验证 生产计划/物流周期/工装/辅具/运输工具/容器等 设备/工装等点检记录/设备运行正常等 5 5 4 6 2 5 3 1 2 2 2 3 3 3 4 4 6 5 103.是否采用了作业指示票（如：装配信息单），并正常 指导现场作业 整车装配流程卡/配置指示票/受控——作业指示票 /装配人员签字确认 了解使用情况/判定是否合理/作业——能正常指导现场作业 观察等 104.生产现场是否经过作业 动作的测算并根据需要整合 是否有每一步的时间/工时定额；使——山积表对工时定额对比 用山积表 ——生产节拍（单件全过程生生产能力及测算 产时间） ——持续改进 整合记录/证据 105.记录每条生产线的生产实绩，停止时间、要因也明确 记入、把握 计算生产计划完成率、日报表体现——计划完成情况 等 ——停止时间 停线时间记录 ——明确记录要因 ——模具、工装更换 ——异常反馈、持续改进 交/模具/工装更换记录 异常记录汇总/分析/改进/计划/对策执行落实 106.相对于交期延误有挽回 生产的措施 管理 ——柔性生产、调整计划、安调整计划/生产记录/库存利用等 全库存 ——加班延时、其他挽回措施 加班许可/记录/其他挽回措施记录 ——顾客沟通、顾客认可 顾客沟通、认可记录表 107.发生欠品时有对应的规 程 ——生产计划变更、应对流程 临时变更通知单/方案 ——信息反馈 信息反馈记录表 108.通过交记录、重要事 项能够得以贯彻、传达 ——交接工作记录、确认 交接工作记录/确认 21 / 41

——记录、碰头会、纪要的落会议纪要 实 109.有关部门参加开展了解 决生产问题的沟通会 ——定期组织召开生产例会 签到表/会议材料/会议纪要等 ——纪要落实/问题追踪 查记录证实沟通结果 110.有人员配置板、每天进行 明确的作业安排 人员配置板/岗位分布图/班组配置——人员配置板、岗位分布图 多能工（自由人）1名 ——多能工（自由人)的资质 多能工(自由人）考核/竞聘/公示 111.生产进度监控，采用信息 化技术 ——有完整的监控流程、方法、监控机制/手段（如：手机短信、远信息化 程传送、生产进度报表等） ——日计划、生产计划系统 看板目视/信息化手段/记录等 ——分析、对策改进 日报/异常对策实施监控 112.计划变更在各工程内员 工知道计划的提前或推迟 调整通知/短信记录/调整/修改记——生产计划调整信息传达 录等 ——生产准备、作业准备验证 材料准备/变化点识别管理 113.有对交期的控制措施（前 后工序间） ——瓶颈工序的识别及改善计瓶颈工序及改善计划/线体平衡率 划、生产线平衡率 ——生产前置期、引取节拍、生产前置期/引取节拍/循环节拍 循环节拍 114.管理/监督者的管理项目 非常明确 ——生产、品质、设备的日、统计报表 月、周报 ——生产点检表明确管理者职定期确认记录 责 ——安全、质量、成本、时间、分工明细/职责/工作落实 人重点管理项目 115.开展了缩短产品、工装、 模具切换时间的活动 提高——切换时间是否减少 时间统计/改善案例 生产——调整辅助装置、比较辅助效率 改善的评价和记录 方法 ——工装的改进 现场实物 22 / 41

5 4 6 3 7 3 2 5 5 5 5 5 3 3 4 2 3 3 ——可持续性/是否标准化 现场查询/标准的完善 116.包括目标、改善活动的内容进行目视化（对策、进度状 况、责任者等） ——内容是否目视化（对策、目视看板 进度） 对策及时间节点落实到人/执行/落——问题跟踪、对策执行 实结果 117.管理者对于未达成目标进行原因分析与下一环节改 善相衔接 可动率、交付率、计划完成率/查看——目标达成分析 前三个月是否达标 有指标制定机制/分析制定过程/调——指标合理性 整记录 分析对策记录（如：因果图、排列——未达成目标的项目是否进图等统计工具、FMEA、缺陷分析、行了分析及对策 QC活动、8D报告、顾客制定的解决方法） ——管理者对改进活动跟踪、改进记录/实施/管理者确认记录 确认、持续改进 118.外部换模、内部换模的作 业内容明确 ——换模是否有标准 换模作业指导书/换模时间要求 ——有效执行 119.开展提高生产管理改善活动 ——开展IE/TPS工程改善活动 ——可持续性 120.建立劳保佩戴管理标准 ——作业人员劳保佩戴标准∕目视化/最新 ——标准是否符合现场作业条件 劳保121.现场员工劳保佩戴齐全，管理 且符合标准 ——劳保使用标准/流程 ——劳保是否遵循以旧换新流程 ——员工劳保佩戴齐全∕正确 过程实施/完善记录 活动方案/审批权限 完善标准作业票/改进措施/效果 佩戴标准∕作业要领书∕作业指导书∕现场查询/有效性 佩戴标准∕符合性 使用标准/流程 以旧换新标准/流程/更换记录 现场抽查5-10名员工劳保佩戴情况 2 3 7 3 2 3 2 4 6 4 6 4 6 2 2 3 23 / 41

——是否定期开展劳保佩戴自检查记录/通报等 查自纠活动 122.生产现场能够满足相应的安全法规和标准的要求 ——识别现场涉及国家相关安职业病防治法、OHSAHS18001、《中全法律、法规、标准 华人民共和全生产法》等 ——识别现场应遵守条款，并文件清单/安全相关管理制度/流程在相关机制中明确管理要求 等 1.查看现场存放的国家法律法规，均为最新版本 ——文件及时更新 2.查看现场是否存放各个法律法规不同时期的版本 123.制定完整的生产安全管 理机制 提供所有相关安全管理机制,如：劳——现场制定/存放全面的安保、安全防护用具管理/现场安全设全管理相关机制 施管理/意外事件紧急应变程序/危险源/职业病的管理/应急方案 现场保存不同时期的新旧版本安全——及时进行完善、更新 管理机制及机制修订完善记录/更改记录/培训记录等 124.健全岗位或设备安全操 作规程 ——建立岗位或设备安全操作提供岗位或设备安全操作规程∕安规程 全操作规程清单等 岗位或设备安全操作规程是否标准——符合安全技术标准 的符合性和有效性等 ——岗位或设备安全操作规程现场抽查员工操作规程的履行情况 有效执行 125.明确各级人员职能职责 及管理范围，并现场明示 ——安全生产组织机构建立情安全生产组织机构图/各层级职能/况 更新的及时性等 提供工作开展证据，如：检查通报/——开展自查自纠活动 照片/检查记录等 ——定期开展安全意识培养活开展KYT/指差呼/安全知识培训/观动，提升全员的安全意识 看电影等活动 ——按时组织安全例会/沟通会议材料/会议记录等 会 126.对安全目标及指标进行 合理的正向调整 3 3 4 安全管理机制 3 6 4 3 2 5 1 3 4 2 安全操作规程 机构 职责 安全目标 24 / 41

管理 危险源管理 提供千人死亡率/重伤率/百万工时——制定安全管理目标,并层伤害率/潜在事故数/职业病人数降层分解 低率/紧急应变计划演习参与率/过程异常事件处理及时率等 ——为目标达成开展的活动或活动方案/计划等实施证据，如：图措施 片、总结、记录、签到表等 目标达成数据/总结分析报告/对策——目标达成结果分析 实施等证据 127.能够识别生产现场的危 险因素 危险源判断标准/危险因素调查评——组织实施危险源识别与评价表∕危险因素/重大危险源清单/价工作 台账等 ——危险源有效宣贯至相关岗现场抽查∕培训记录/危险源标识位从业人员 牌等 ——定期进行更新 提供更新记录/通知等 2 4 4 3 5 2 3 5 2 128.针对危险源采取相应措 施预防意外事故发生 ——所有危险源均制定了管理危险源整改计划/整改措施等 和技术措施等 现场抽查5-10项危险源对策执行——对策内容是否得到落实 情况 ——针对识别的危险源100%提供危险源横展流程/横展记录/横进行横展 展案例等 129.对各种安全紧急情况制 定应变预案 现场提供各种安全紧急情况应变预案及相关明确预案管理的机制，如：——识别安全紧急风险，并建地震、洪水、火灾等天灾逃生预案/立应变预案 危险物质（化学试剂、有毒气体等）泄露处理及逃生预案/突发性职业病恶化应急处理预案 ——针对各钟应变预案制定演提供演习计划/演习活动通知/演练应变 习计划，并100%执行 活动照片等资料 预案 查看相关机制改进计划及目标，以——持续评价方案的可行性和及实施达成情况，如：演练过程中实施效果 总结/改进记录等 130.制定生产现场的安全事 故反馈及处置流程 ——建立明确的事故反馈/处提供经领导审批的事故/处理流程理流程 或制度等 ——生产现场的安全意外事件安全事故处置记录/事故报告书/事及时得到处理，并制定再发防故真因分析/再发防止对策/对策实 25 / 41

2 5 3 1 4 止对策 施验证记等 ——针对再发防止开展横展及横展结果/现场会召开会议纪要/照机会教育等活动 片等 事故档案包括：现场调查记录、现场会记录、事故报告书、处理决定、——建立电子事故档案管理 防范措施和落实情况等内容（注：包含但不限于） ——结合安全意外事件处理案提供修订记录/培训记录/文件更改例，完善相应流程 申请单等 131.明确现场安全设施管理 要求 ——建立安全设施使用及管理安全设施管理制度等 要求 ——制定安全设施点检标准及设施点检表/点检记录等 要求，并进行有效实施点检 ——建立安全设施的维修、保设施上报维修流程/设施保养计划/养标准及流程 保养实施记录/维修记录/计划等 132.现场明示安全设施分布图 安全——识别现场安全设施种类 设施管理 ——安全设施分布图现场目视 ——现场安全管理水平的不断提升分析，安全设施配备进行及时调整、完善相关文件 133.安全消防设施能够得到正确使用 ——按规定的数量和种类配备安全消防设施 ——消防设施能够正常使用 ——消防设施标识及防火安全标志齐全∕准确 134.现场建立特殊作业管理过程评价机制，并定期开展 提供设施种类清单，如：安全网、安全报警装置、防爆罩、消防设施等 现场查看安全设施分布图 修订记录/文件修订申请/文件下发记录/培训记录等 消防设施∕标准∕现场抽查 现场抽查 现场标识∕标准 3 1 1 2 5 3 3 3 4 3 5 2 2 3 2 作业审批表，如：高空作业、动火特殊——特殊作业是否按规定审批 作业等 作业环境检查确认记录，如：现场配备管理 ——特殊作业现场环境符合安灭火器、氧气瓶与乙炔瓶间距、清全要求 理可燃物等 ——明显位置设立安全消防警安全警示标牌、安全锁使用等 26 / 41

示标识 ——作业人员是否持证上岗 ——开展自评价工作 135.建立完善的原价管理制度 上岗资格证 自查自纠记录/检查通报等 2 1 1 现场提供所有相关原价管理机制，——推行制度与流程 如：原价管理手册、原价管理推进体系等 提供经领导审批的组织机构图 ——建立原价管理组织结构，现场寻找原价管理管理组织结构明确现场原价管理组织的职能图，现场抽查≥50%项（最多10项）职责 职能职责要求，现场落实 ——考核指标达成 绩效考核指标达成结果等 ——建立原价管理过程评价机制度/流程/标准优化整合记录/自制，并开展自评价工作 查自纠记录/推进改善计划或方案 136.通过科学的、合理的分析、计算制定原价管理目标及 指标 指标/数据/目标（查看三个月达成——明确原价管理目标 分析）等 ——监控指标数据达成，对差工作开展记录/指标达成/数据分析异分析、对策 /对策等 ——建立相应的数据采集流程，能够保证数据的及时传递，制度/流程 100%数据真实准确 137.明确建立原单位数据库 的管理要求 提供原单位数据库，包括：直接材料/单台、间接材料（辅料）/单台 、——现场建立相对完整的原单人工/单台、燃动费/单台、制造费位数据库，并定期进行修订 用/单台等； 更新情况（不少于5项），如：相关修订研讨、评审会材料等 ——明确原单位的设定和维护数据公式/分析方法/数据库（检查方法 不少于5项）等 138.开展原单位的分析、控制管理 ——建立原单位分析控制程序和改善制度 ——能够定期对原单位的监控数据进行分析整理，针对差异能够找出主要原因 ——开展降低成本的改善活动

3 4 2 3 4 3 成本管理 6 4 2 5 3 制度/流程 数据分析报告/总结 查看≥5项异常，检查其原因分析及对策的有效性 记录/改善资料等 27 / 41

139.能够采取一定的措施，在生产过程中不断降低能源的消耗 ——现场相关机制明确能源管理要求 ——通过科学的、合理的分析、计算制定能源消耗递减目标及指标 ——现场建立能源消耗台账，明确种类及用量 ——存在能源浪费的点/环节制定对策 140.临采符合管理流程，并得到有效执行 ——采购物料目的明确,且为必需品 ——相应流程文件齐全、有效 能源管理制度及流程等 提供递减指标，并留存工作开展清晰、有条理的过程记录等 能源消耗台账，能源种类及用量等 制订消除能源浪费的改善目标/实施计划等 呆滞物资清单/采购申请单 采购申请单/报价单/定价单/付款申请/阳光协议等 2 3 2 3 4 3 3 2 3 5 6 4 6 4 ——临采厂家资格审定 供方合格名录/黑名单 141.直采管理文件齐全，符合 流程、制度要求 产品开发技术协议/产品开发商务采购——流程文件齐全 协议/审核报告/采购订单/议价表管理 等 ——异常情况通知供方，且经计划变更单/不合格报告/异常反馈过评审和试装 单/试装报告/变更单/设变记录 ——发现问题得到有效及时解问题反馈单/整改报告/评审报告及决 相关证明文件 142.有采购品缺货时对应程 序 应急预案/安全库存/看板/准时化——生产计划更改/应急计划 生产/联络图 ——追加订单 追加订单 143.对到货车辆/时间等方面进行了规范管理 到货管理 ——明确到货车辆车位、到货卸货区布局图/到货时间明细等 时间，并有效实施 现场观察车辆停车位置及到货时间 ——卸货及时/无等待现象 现场观察/车辆运行效率，如：运输工具完好率/利用率/足够的数量） 144.明确物资入库流程，并得 到有效实施 28 / 41

——收货验收 ——入库流程 ——入库明细及订单核实 145.明确物流异常管理要求及异常处置流程 标识、批次号核查记录/到货计划/到货物料批次问题评审表、检验标/验收记录等 采购订单/进货送检单等 采购订单/进货送检单/外购入库单/采购入库单等 5 2 3 4 4 2 3 4 3 2 3 5 2 5 提供异常处置流程/方案/协议/自——异常处理流程，并有效执然灾害等应对措施，并查看以往异异常行 常处置情况 管理 ——异常原因分析及有效性落对策分析/整改效果确认 实 ——完善异常处置档案 异常档案明细/异常处置案例 146.制定清晰的物流流程及信息流程图，并严格按照图示 执行 ——建立物流图 ——建立信息流程图 ——持续改进 147.物流存储区是否有物料存储布置图（库房布置图） ——库房布置图 仓储——贮存区/货架编号/标识 管理 ——图与物的一致性 148.能够做到帐/物/卡一致 ——产品标识 平面布置图/物流图 信息流程图/看板传递信息/物流安排/日生产计划/送达时间 查看新旧版本物流路线图、信息流图和物品布置图（库房布置图）（平面图） 库房布置图 贮存区、货架编号/标识、物流看板 现场核对物资与布置图的一致性，不少于10种物资 产品标识清楚、规范、正确、完整 现场抽查不少于20种物资与标识——帐/卡/物一致 卡、账目进行核对 现场应用信息化技术手段对物料信息进行管理及共享，如：BOM系统、——建立保证帐/卡/物一致管电子目视屏等 控机制 提供日常检查记录/检查通报/改善措施等资料 149.现场物料明确最大、最小 库存 3 29 / 41

提供最大最小库存制定依据（最大最小库存计算公式），如：生产计——最大最小库存制定合理性 划、采购周期、周转率等，现场测算最大最小库存的合理性 ——实际在库符合要求 ——超库存物资管控 150.规定了物料放置场所 ——防护检查/环境检查 ——工位器具/货架/包装/标识（产品标识/状态标识） 防损伤/防污染/防锈等 工位器具/货架/包装/标识情况 现场检查有无超库存问题 原因分析/对策整改实施 3 4 3 6 4 3 3 4 6 4 4 6 4 1 3 2 6 151.物料有明确的标识（品号、品名、所在地、数量） ——名称/规格/图号/零件号/标识使用监查记录 地点/数量 ——标识完好、合理的维护周标识（产品标识、状态标识） 期 ——标识与实物一致 现场检查有无标识与实物不符 152.工位器具、辅具、搬运用具等规定了放置场所、并得以 遵守 ——防损存放/定置存放 ——整齐和整洁 153.制品、材料、辅料等没有直接放在地面上 ——三定 ——防护检查/环境检查（防损伤/防污染、防锈） 154.物资出入库实行先进先出原则 ——物资存放环境符合先进先出原则 ——先进先出标识管理 ——防止混批/混放 ——物料出入库管理 155.是否采取一定方法来确保准时提供给生产线所使用的物料 ——充分分析策划并明确配送方式

防损存放/存放标识/防错定置的应用等 现场整齐和整洁 实际情况 防损伤/防污染、防锈 现场查看库房空间/物资码放情况/货架存放方式等 现场查看有无投入口/引取口/先发牌等 现场检查有无混批/混放 现场查看使用情况 SPS配送方式/到货上线/E物流/顺引顺建/PUS配送方式/按计划配送/ 30 / 41

填充式配送等 物流路线图/搬运强度分析/运输器——物流保证情况 具足够合适/人员配置/配送时间及周期等 156.车间内有明确的安全通道、物流通道，通道线条清晰，通道上无其它物品 ——安全通道/物流通道无阻现场检查 挡 ——标识/颜色符合要求 现场标识/颜色正确与否 157.进行少量多次的搬运（衡量指标） ——搬运周期 ——工位标准手持/最大存放量 ——运输能力保证 搬运——搬运规程（产品防护） 管理 ——防止损伤的搬运器具 ——不超标、整齐、整洁 159.配送搬运中无混装现象 ——不混装/混放 ——周转箱标识/防混用 ——特殊制件存储 ——特殊制件交接 现场目视分析/不混装/混放 周转箱标识 布局图/标识 交接记录 搬运周期 工位标准手持 运输能力测算与改善 产品防护管理规定 查验搬运器具 不超标、整齐、整洁 4 6 4 2 4 4 3 5 2 4 2 2 2 5 5 158.开展了搬运过程中的产品防护 160.装货、配送没有浪费等待 现象 ——现场观察 运输工具完好率/利用率/数量合适 ——资源配置 运输工具完好率/利用率/足够的数量等 161.持续开展改善活动，提升 物流管理 重点对改善目标及计划制定的合理性进行评审，如：改善项目的识别/改善——制定物流改善目标及改善改善计划的种类等 管理 计划 提供签字版的改善目标、月度改善计划等 提供改善案例、改善效果、照片等——得到有效实施 资料 呆滞162.委外加工物资管理、限 31 / 41

4 6 物资 期、呆滞物资管理 ——委外加工物料台帐、专人台账/现场查看 管理 ——委外加工物资借用流程 借料单/审批权限等 ——建立限期、呆滞物资台账 台账/总结等 163.导入了物流送货看板 ——看板盒、看板、物流送取目视/查询使用情况 货看板 ——不合格品退换 退换标准/产品防护/退换记录 1.看板使用规程明确、内容与标识明确（品号、品名、位 置编号、前后工程、循环、收容数、发行数等） 4 2 4 4 6 物流看板 ——有看板使用规程并按照其查是否符合要求 执行 ——看板枚数、看板盒 ——图号、名称 ——编号（从 至 ） ——循环、收容数 目视（查问是否建立使用规程/规定） 图号/名称正确无误 编号唯一 流程遵守/观察 2 2 2 2 2 165.通过对现场生产计划、上一级计划以及现场实际情况 等科学的、合理的分析，制订/变更物流计划 物流现场核对依据生产计划转化的物流计划 ——物流计划精准性 计划 提供物流计划/变更计划 ——现场目视，且100%员工知现场查看及询问员工掌握情况 道物流计划内容 166.建立内/外部空箱（TP箱、托盘、周转架等）管理要求， 并按要求实施 ——存储区域划分 空箱管理 ——禁止空箱挪作它用 ——空箱返厂开具有效证件 ——定期开展过程管理工作 厂家标识/交接记录/存放标识/布局图 现场观察，如：无盛放垃圾、私自改善、随意丢弃等现象 空箱离厂交接单/出厂交接单/出门证/返厂记录表 数量盘点/空箱完好性等检查工作，并提供相关记录 4 6 2 2 3 3 32 / 41

167.定期组织开展物资资产盘点工作 ——明确盘点流程及职责 ——盘点前账务结清、特殊业务两天前走完审批手续 ——盘点时（2-3人)一组、物盘点料集中存放、静止状态 管理 ——抽盘记录表，抽查比例满足比例要求 ——盘点表干净整洁、盘点完巡视现场有无漏盘 提供盘点制度/通知要求/盘点会议/组织结构图/职能职责等 票据/现场查看 现场观察 现场观察 现场查看盘点表/过程观察 1 1 1 2 2 1 2 4 6 1 ——盘点激励机制 文件/通报 ——召开盘点总结会（差异分照片/会议纪要/差异分析表 析） 168.通过科学的、合理的分 析、计算制定物流目标及指标 物流提供指标设定输入依据，且目标符指标——物流目标的合理性 合SMART原则 管理 ——目标达成开展的活动或措活动方案/培养计划等实施证据，施 如：图片、总结、记录、签到表等 169.供应商选择符合相关要求， 且通过能力认证 供应商的基本资料（含体系证书）——供应商基本资料 齐全，及时更新，能够真实反映企业开发、供货的能力 ——在提交《供应商开发申请及选定审批单》（包括供货业绩、开发周期、现场审核、成本），供应商开发申请及选定审批单 新产品开发应推荐2家以上供应商 ——对供应商实施现场审核后应审核报告 出具《审核报告》 ——供应商选择过程中的记录要供应商选择记录 填写规范完整符合相关制度要求 4 供应商管理 3 2 3 4 2 170.统计供方超额运费并实施管理，定期地把握厂家的质量状况、问题点 ——超额运费统计数据/改善历史数据、改进措施 措施 供方业绩监控/审核证据/二方审核——供方业绩监控/二方审核 等记录 ——第三方物流/中转库/安全第三方物流/中转库/安全库存 库存 33 / 41

——外购件月报/售后索赔月报/FMEA 分析月报/FMEA等 1 1 2 4 171.对供方实施绩效评估，进行分级考核 ——是否在规定的时间内形成月度绩效排行及《供应商日常业绩评价报告》 ——有供应商《年度评价》并分级管理 ——供应商的评价业绩较差的，是否依据制度警告、现场审核、降低付款比例或供货比例 ——对日常业绩评价中成绩一直较差，且屡次整改无效果的供应商，要是否优化的计划，并寻找其他厂家代替 供应商日常业绩评价报告/供应商管理平台 年度评价 供应商分级管理明细表/供应商现场审核计划 供应商优化计划、二供方开发申请 3 172.建立清晰5S管理组织机构，明确各级人员职能职责及 管理范围 ——区域划分明确，无管理盲布局图/关注点分布图等 区 目视化管理手册/现场5S管理标准——建立管理标准 /现场维护标准等 ——职责划分 明确负责人/频次等 173.针对5S进行了目标管理, 并开展支持活动 ——设定管理目标，并层层分各层级（公司级/车间级/班组级）解 管理目标 最佳现场/班组评比/沟通总结会/——定期开展现场提升 早巡视等活动 问题库/反馈问题/检查表/问题整——问题反馈与解决 改验证等记录 ——持续改进 检查表完善/制度修订 174.开展了非必需品的识别 及处置工作 ——开展现场必需品/非必需活动方案/红牌作战等 品管理活动 物资处置流程/处置申请/状态标识——明确处置流程 等 ——效果实施评价 实施处置评价机制 175.现场物品是否进行了“三定”（定量、定置、定标识） 管理 34 / 41

4 3 3 1 3 4 2 4 2 4 现场5S管理 ——明确“三定”管理标准 依据“三定”管理标准查看现场管理情况 4 6 2 5 3 6 4 2 5 3 2 5 3 3 3 4 ——现场是否开展形迹化等改工具柜内工具进行形迹化管理等 善活动 176.生产废弃物/废旧材料等进行规范管理，放置到指定地 点 废弃物管理

——有明确的管理标准 ——统一规划的废弃物回收站，并分类放置 经领导审批废弃物管理标准等 废弃物处理站/标识等 ——报废物资符合报废流程 报废流程/报废申请等 177.废弃物处置有明确的标 准、周期 ——生产废弃物有明确的报废物资报废处置标准/报废申请等 /处置标准，并有效实施 ——废弃物处置专人监督 178.基础设施有明确的管理制度，并得到有效遵守 ——建立基础设施管理体系 处理记录、周期等 基础设施管理制度/流程/方案等 ——明确基础设施维护标准及基础设施台账/维护标准/负责人/周期 基础设施标识 ——持续改进 自查自纠记录/维护标准修订等 179.管理目视板是否得到更新 ——明确责任人和维护周期 ——管理目视板版面内容规范，且位置存放合理无遮挡 ——内容及时更新/维护 180.建立舒适优美的班组休息区 ——明确班组休息区建立要求 管理标识，如：负责人、维护周期等 查看抽查5-10块看板，版面内容全面、规范，位置存放合理 现场查看内容更新情况 基础设施班组休息区选择原则及要求/班组休息区管理制度等 ——按要求建立班组休息区 查看班组休息区布局、环境等 班组基础设施（桌椅、文件柜、茶饮等）、班组美化（5S、花草、装——休息区基础设施配置齐全 饰等）、班组学习提升刊物（书籍、标准、杂刊等）等 181.建立基础设施异常处置 流程 ——明确基础设施异常处置流处置流程/异常记录/报修/确认等 程，并执行 35 / 41

5 ——基础设施得到有效维护，基础设施维护周期清单/整改计划/并开展改善活动 基础设施防撞改善等 182.明确部门职责与权限 提供部门职责分解输入相关文件或要求，如：部门职责与权限管理制——部门职责划分依据 度/程序文件/规章制度/工作流程等 部门职责是否均明确负责人（定岗定编），并建立岗位说明书，如：——部门职责进行有效分解 人员组织机构图/人员配置图/岗位说明书等 提供工作开展相关记录，如：报告、——职责得到有效发挥 工作日记、照片、记录表、会议纪要等 提供变更后相关证据，如：职能职——部门职责变更处于受控状责变更通知/变更交接单/相关文件态 修订记录/文件发放记录/变更后执行效果等 183.建立合理的人员组织机 构 提供审批版本人员组织机构图/人职责 员配置图，并在看板中或其它区域与权——目视化管理 进行目视 限 1.提供人员需求核算公式，并与理论值进行核对 2.工作安排是否合理，如：观察员——人员组织形式合理性 工是否存在超负荷作业、员工加班情况等； 3.长期请假人员工作开展情况，如：工作效果、工作交接单等 1.观察人员工作状态，如：发呆、无所事事、玩手机、作业过程中等——对人员状态开展自查自纠待等现象； 活动 2.提供人员管控证据，如：检查报告、通报、照片、人员优化等 184.对各岗位人员能力需求 是否进行了识别 ——明确岗位及人员的能力要岗位和作业类型清单/岗位说明书 求 提供序列评定/技能分布图 ——人员能力考核 评定考核相关证据，如：考核测评结果/培训相关记录等 人员 185.建立明确人员管理目标 36 / 41

5 2 2 4 2 2 3 5 4 6 目标 管理 ——制定人员管理目标 提供人员流失率/核心人才保留率/班组长配备率/中层管理人员配备率等指标 ——目标达成开展的活动或措活动方案/培养计划等实施证据，施 如：图片、总结、记录、签到表等 目标达成数据/总结分析报告/对策——目标达成结果分析 实施等证据 186.人员离职率进行统计分 析，并针对性开展改进工作 ——开展人员离职原因调查、离职原因统计分析表/改进措施/措统计、分析工作 施实施证据 提供开展计划/方案/员工面谈记录——开展降低员工离职活动 /沟通会/圆桌会议等相关资料 187.是否建立培训体系机制 2 5 3 3 7 2 ——建立培训管理体系制度或提供经领导审批的培训管理制度/流程 流程 查2-4部门培训实施及结果证据满意度调查/培训心得/培训总结/培训签到表/照片等证据 ——培训过程及结果监督 提供文件主控部门对自身职责执行方面的证据，如：各部门培训执行检查计划/检查记录表/检查通报/照片等 提供文件有效性、可执行性等方面自查结果及改进计划 ——文件持续改进 文件或流程修订的及时性，如：文件更改/修订申请单、文件发放记录培训 等 管理 188.入职新员工应受到三级（公司级、部门级、班组级） 教育培训 ——制定各级教育的培训课程提供课程体系清单/讲师明细表/培体系，并配备专业讲师 训计划等 ——明确各层级理论考核标提供培训考试试卷/培训签到表/补准，员工上岗前完成各级培训考记录/满意度调查等 及考核 建立技能训练场/安全道场等 ——建立员工技能训练场及管提供经领导审批的相应管理制度流理要求 程 ——明确各层级技能考核标提供技能培训项目清单/考核标准/准，并通过实践考核 实践技能考核结果等 1.特种岗位/关键岗位进行 了资质评定 37 / 41

5 3 2 3 2 3 ——识别建立特种岗位/关键岗位人员清单 ——实施了培训考核及资格评定（特殊工种人员需有国家颁发的任职资格证书） 190.结合岗位人员能力需求开展各层级培训 ——是否开展培训项目需求调查 提供特种岗位/关键岗位清单，如：检验人员/关键工序人员/电气焊操作人员/喷漆工/电工/叉车司机/天车操作人员/汽车司机等 提供培训记录/考核记录/任职资格证书等相关证据 提供调查方式及调查结果等证据 4 6 2 2 3 提供经领导批准的年度培训计划 ——制定培训计划，并得到分依据年度培训计划查看月度培训计解 划是否进行分解 ——定期组织开展专项技能提提供活动方案,如：技能大比武、故升活动 障消除模式试验等活动 提供相应培训记录，如：培训课件/签到表/照片/满意度调查/培训心得/考试成绩/实施效果/活动总结——培训/技能项目得到有效等 实施 现场抽查询问5-8人的培训内容及掌握情况 询问培训环境、培训时间、培训方式进行核实以保证培训效果 191.开展了多能工培养活动 ——明确多能工培养对象的识岗位技能清单/人员识别清单/目标别要求及培养目标 设定 提供经部门领导审批的多能工培养——制定多能工培养计划或方计划或方案等证据 案 重点对计划/方案可执行性及实效性等方面进行评估和测评 提供培训记录，如：培训课件/签到表等 人员 提供考核结果，如：理论考试试卷/培养 ——多能工培养实施及效果评实践测评结果（节拍、作业要领、价 品质问题发现能力等方面） 提供测评结论：如：技能分布图/序列评定/技能矩阵表/跨工序多能工统计汇总/资质证明等 192.重视人才梯队建设，并对符合的人员开展了培养及考 察 ——建立了人才梯队，并建立人才培养制度/流程 38 / 41

3 3 2 5 3 人员晋升流程及要求 ——依据各层级岗位职责设定相关的晋升培养活动 ——制定了员工晋升标准，并将员工的参与程度及改进成果能够成为晋升奖励的依据 193.针对人员调动/轮岗等方面明确管理流程及要求 ——建立人员调动/轮岗管理相关要求 提供人才培养方案/计划/记录等证据等 考核标准/晋升依据等 提供轮岗管控方案/人员调动管理制度/调动及轮岗条件标准等证据 4 3 2 2 提供相应资料，如：调动申请/轮岗——应对部门岗位设置合理分申请/人员调令/调动培养计划/调析，进行调动/轮岗 动备案表等 工作交接流程/工作交接单等相关——人员调动/轮岗前工作交资料 接实施效果 重点对工作接替人员工作内容掌握情况进行检查 ——调动/轮岗人员的考察期提供工作能力/日常表现考核结果管理，并通过考核 等证据 194.建立明确的勤务管理流 程及要求 提供经领导审批的勤务管理制度等——明确人员勤务管理要求 文件 ——定期组织开展关于勤务管提供开展活动，如：沟通会/问题发理相关活动 布会/培训等 ——定期开展了勤务管理自查提供检查计划/自查自纠报告/通报自纠 /记录/总结等记录 195.人员请假/倒休/加班/漏 签等是否100%按流程实施 现场确认考勤记录/休假记录/奖励勤务 ——记录填写符合要求 申请/漏签记录等是否在规定时间管理 内填写，如：无错记、涂改等现象 现场确认考勤记录/休假记录/奖励——是否按流程实施审批 申请表/漏签记录等证据 196.建立明确的人员绩效考 核标准 经部门员工回览及领导签字的考核——明确人员绩效考核标准 标准/绩效考核合同等证据 依据抽查10-15名员工日常考核记录与考核标准进行核对 ——考核标准有效执行 查看考核记录表员工是否及时签字确认，如：员工考核记录表/绩效合同等 39 / 41

3 3 2 3 5 5 5 2 5 ——考核标准得到维护更新 197.考勤记录人员进行了勤务管理培训，并经过考核合格后上岗 ——考勤记录人员上岗前需受到勤务管理培训、考核 ——考勤记录人员变更依据流程提交变更申请，并备案 198.建立明确的人员招聘机制 人员 招聘 ——明确人员招聘流程 ——人员需求识别/分析 ——严格遵循招聘机制 199.重视人员关怀建设，并有效实施 员工 ——建立了人员关怀活动方案关怀 /项目/频次 ——关怀活动进行实施及效果评价 200.有明确的长期和短期工作目标 ——长期计划和短期计划 考核标准定期进行修订完善，如：修订记录/员工回览记录或宣贯记录 提供培训记录/考核记录等 提供领导审批的变更申请/变更台账等 招聘管理制度/招聘流程等相关文件 提供人员需求明细/招聘申请/招聘通知相关资料 招聘人员条件考核结果，如：理论考核、面试等环节相关成绩 人员关怀制度/活动开展方案/计划等 实施证据，如：照片、活动总结等资料 提供经领导审批的年度计划/季度计划/月度计划等 1.月度计划是否依据年度计划和上月工作开展的情况进行分2.计划中所列项目是否包含部门的重点工作内容 3 6 4 2 3 5 4 6 4 ——计划得到有效分解 6 201.工作计划明确时间节点工作 及负责人 计划 ——明确完成时间及项目负责查看工作计划，均设置时间节点及人 项目负责人 计划进度确认：“红色”代表计划取消，“黄色”代表计划延期，“绿——明确进度指示 色”代表计划正常进行；计划中标注：“箭头”代表计划进度，“星形”代表计划节点 202.工作质量得到有效确认 4 6 40 / 41

——进度评价 每周/每月对工作进度进行评价 3 工作质量的确认从工作完成的质量情况来评价 在规定的时间内填涂（遇节假日顺——计划确认 延） 项目延期或取消，提交延期或取消申请 提供计划定期总结表，并对计划提——定期组织开展工作总结评前、滞后项目分析原因、总结经验价活动 或制定对策 203.建立过程评价机制，并开 展自评价工作 工作——建立齐全的工作流程，并提供工作流程清单，抽查流程是否流程 能够指导实际工作开展 能够指导实际工作开展 改进 自查自纠记录/流程改进申请/流程——定期开展流程改进工作 改进记录单/修订后的工作流程等

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